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2016年底，拉卡拉以14.44亿元剥离十家公司股权，并于2019年4月登陆创业板。上市未满一年，拉卡拉欲以21.16亿元重新收购两家公司 2016年底，拉卡拉以14.44亿元剥离十家公司股权，并于2019年4月登陆创业板。上市未满一年，拉卡拉欲以21.16亿元重新收购两家公司 【财新网】（记者 彭岩锋）拉卡拉（300773.SZ）拟耗资21.16亿元收购广州众赢、深圳众赢两家关联公司100%股权。4月9日晚间，拉卡拉公告这一消息。值得注意的是，这两家标的公司均为拉卡拉上市前所剥离的公司。4月10日早间，深交所火速下发问询函，要求拉卡拉说明此番收购是否为监管套利。 具体来看，拉卡拉拟分别以19.09亿元和2.07亿元收购广州众赢维融
广发证券的合规风险在2018年集中爆发。比如该公司的客户康美药业因涉嫌信披违法违规被立案调查；广发香港资管单只基金在四季度出现大额亏损 广发证券的合规风险在2018年集中爆发。比如该公司的客户康美药业因涉嫌信披违法违规被立案调查；广发香港资管单只基金在四季度出现大额亏损 【财新网】（记者 王婧）因为合规部门问题重重，证监会向广发证券（000776.SZ）出具警示函。1月3日，证监会官网就此发布公告。 广发证券成立于1991年，先后于2010年和2015年分别在深交所和港交所主板上市。据公司官网，截至2018年底，广发证券共设立证券营业部264个，实现内地31个省份全覆盖。 券商的合规部门是企业内部的核心风险管理部门，负责制定和执行合
香港证监会称，正检讨市场波动调节机制，并积极优化股票互联互通机制，扩大交易标的范围 香港证监会称，正检讨市场波动调节机制，并积极优化股票互联互通机制，扩大交易标的范围 【财新网】（驻香港记者 尉奕阳）香港证监会与香港交易所（00388.HK）正在研究是否引入熔断机制。香港交易所将在“适当时候”对此展开公众咨询。香港证监会于6月19日发布《2018-19年报》，透露该意向。 熔断机制是指在证券交易过程中，当指数或证券交易价格波动达到某一程度时，市场将自动暂停交易一段时间。美股设有熔断机制，A股则在2016年短暂推出后叫停。 针对市场波动，香港于2016年8月22日引入了市场波动调节机制（VCM）。当恒生指数和恒生国企指数成分股的股价，
香港证监会称，在港持牌证券中介机构应遵守披露规定，并及时侦测披露缺失 香港证监会称，在港持牌证券中介机构应遵守披露规定，并及时侦测披露缺失 【财新网】（驻香港记者 尉奕阳）香港证监会6月19日宣布，对Credit Suisse （Hong Kong） Limited（CSHK）和Credit Suisse AG（CSAG）（以下统称瑞信）作出公开谴责，并罚款共280万港元，原因是瑞信在发表某些有关香港上市证券研究报告时，没有遵从披露规定。 根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》，任何在香港从事投资银行、自营交易或庄家活动的证券中介机构，如果已为或将为证券关发行人或新上市的申请人，进行证券庄家活动，或与其存在投资银行业
天海防务三次筹划控制权变更均告失败，2018年公司业绩又陷入颓势。其股价却连连涨停，这引得监管注意 天海防务三次筹划控制权变更均告失败，2018年公司业绩又陷入颓势。其股价却连连涨停，这引得监管注意 【财新网】（记者 彭岩锋）2月1日至3月7日，天海防务连续上涨，涨幅已超100%。其中，3月4日至7日，天海防务走出一波四连板行情。3月10日晚间，深交所下发关注函，要求公司核查是否存在涉嫌内幕交易的情形。 天海融合防务装备技术股份有限公司（300008.SZ，下称天海防务）注册地位于上海，主营船舶和海洋工程设计，2009年登陆深交所创业板。2019年1月30日，天海防务披露，预计2018年亏损17.40亿至17.89亿元。2015年至
此前，董明珠同样因提前披露格力电器2018年业绩，收到广东省证监局的警示函 此前，董明珠同样因提前披露格力电器2018年业绩，收到广东省证监局的警示函 【财新网】（记者 彭岩锋）2月11日，知名学者刘姝威公开发文称，格力电器和美的集团两家公司董事长均提前披露公司业绩，而广东省证监局只对董明珠发出警示函。她因此质疑监管部门选择性执法。一周后，监管部门采取措施回应了刘姝威的质疑。2月18日晚间，深交所和广东省证监局分别对美的集团和方洪波下发了关注函和警示函。 1月12日，美的集团（000333.SZ）董事长方洪波在出席公开活动时，提前披露了2018年公司业绩，称美的集团2018年税前利润有望超260亿元。
张承惠认为，行政性监管力度较强，很多金融机构高管的最高目标是不出风险，当前监管确实管住了体制内的风险 张承惠认为，行政性监管力度较强，很多金融机构高管的最高目标是不出风险，当前监管确实管住了体制内的风险 【财新网】（记者 黎柳茜）目前国内金融监管更多管住了体制内的机构，大量金融风险向体制外部转移。国务院发展研究中心金融研究所原所长张承惠1月12日出席财富管理与投资论坛时，发表上述观点。 张承惠指出，经济下行压力加大，银行、证券、保险公司的风险在逐渐暴露，但整体上风险尚处于可控范围内。他认为，行政性监管力度较强，很多金融机构高管的最高目标是不出风险，当前监管确实管住了体制内的风险。 然而“大量金融风险向体制外部转移”，张承惠表示，P2
今年9月，勤上股份被证监会立案调查，这是该公司在四年间内第三次被调查。待调查结论和行政处罚公布后，勤上股份或将面临诉讼潮 今年9月，勤上股份被证监会立案调查，这是该公司在四年间内第三次被调查。待调查结论和行政处罚公布后，勤上股份或将面临诉讼潮 【财新网】（记者 黎柳茜）因2016年实际净利润与业绩预告、快报差了逾4亿元，且未在规定期限内对预告和快报作出修正，勤上股份收到广东证监局警示函。该公司10月10日晚间公告了这一消息。 东莞勤上光电股份有限公司（002638.SZ，下称勤上股份）过去主营LED照明产品。2016年开始，该公司收购多家教育公司试图转型。2017年2月，公司证券简称由“勤上光电”改为“勤上股份”。今年5月25日，勤
在此次通报中，监管当局首次明确提出，个别中资保险公司涉嫌使用保费自我循环注资、融资出资或增加股东层级虚假出资问题，另外提出的诸多问题也比去年严重 在此次通报中，监管当局首次明确提出，个别中资保险公司涉嫌使用保费自我循环注资、融资出资或增加股东层级虚假出资问题，另外提出的诸多问题也比去年严重 【财新网】（记者 杨巧伶）近日，保监会下发《2017年保险法人机构公司治理评估有关情况的通报》（下称《2017年通报》），相比2016年11月公布的《保监会关于2015年保险法人机构公司治理评价结果的通报》（下称《2015年通报》），本次评估中，保监会首次点明个别保险公司在公司治理过程中涉嫌使用保费自我循环注资、融资出资或增加股东层级虚假出资问题
证监会主席刘士余曾告诫期货公司：在赚钱有方的同时，还要守土有责 证监会主席刘士余曾告诫期货公司：在赚钱有方的同时，还要守土有责 【财新网】（记者 曹文姣）7月28日，证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示，证监会牵头组织的期货公司专项检查已全面启动，涉及24个辖区，32家期货公司及其多家分支机构。 常德鹏称，为了贯彻落实全国金融工作会议的精神、落实系统监管工作会议的要求，坚持主动作为，维护期货市场秩序稳定、推动期货市场规范运作、健康发展，证监会正在牵头组织派出机构、期货交易所、监控中心、期货业协会等五位一体监管协作单位开展2017年期货中心专项检查。
“沙盒监管”可解决监管滞后问题；Regtech在中国应由监管机构来推动 “沙盒监管”可解决监管滞后问题；Regtech在中国应由监管机构来推动 【财新网】（记者 彭骎骎）在6月17日举行的“金融科技发展与法律前沿国际论坛”上，金融监管与法律界专家认为，对于Fintech的监管，可以引入监管科技（Regtech），并借鉴国际“沙盒监管”经验。 “我们的监管制度是滞后的，在滞后的过程当中，随着科技的发展，金融创新的发展，它已经不适应了。” 中国政法大学互联网金融法律研究院院长李爱君在上述场合表示：“技术很可能会解决原有的金融的风险，但是，技术的解决可能突破原有制度，甚至违反了禁止性制度。在这种情况下，（制度）可能就制约了创新。”
创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提；证券公司要心无旁骛做好主业；从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之 创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提；证券公司要心无旁骛做好主业；从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之 【财新网】（记者 张榆）“希望大家创新发展，着力提升服务质量。毫无疑问，没有创新，证券行业就没有活力。”在6月17日的中国证券业协会第六次会员大会上，证监会主席刘士余出席并作出如上表述。 自2015年股市波动以来，证监会对待创新态度有所转变，券业创新大会也已有三年未开，刘士余此番表态也肯定了行业的创新方向，但他也同时提醒，创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风
公布了两宗操纵证券期货市场案、两宗内幕交易案、一宗中介机构违法违规案 公布了两宗操纵证券期货市场案、两宗内幕交易案、一宗中介机构违法违规案 【财新网】（记者 张榆）证监会继续加强对违法违规案件的打击力度。6月16日的新闻发布会上，证监会发言人张晓军公布对五宗案件的行政处罚，包括两宗操纵证券期货市场案、两宗内幕交易案、一宗中介机构违法违规案。其中，对涉嫌操纵福达股份股价的马永威处以约4577万元罚款。 证监会公布的信息显示，2016年7月5日至7月18日期间，马永威、曹勇利用资金优势，通过连续买卖、在涨停板大量申报买单维持涨停价格、虚假报撤单、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段，操纵福达股份（603166.SH）股价，获利共计约2
涉及内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场的行政处罚最多 涉及内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场的行政处罚最多 【财新网】（记者 岳跃）2017年前五个月，证监会已作出行政处罚罚没款61.44亿元，市场禁入29人，全年将创历史新高。这组数据是近日在南京举行的证监会系统行政处罚工作会议暨依法行政（处罚）培训班上披露的。 统计显示，2016年1月至今年5月，证监会机关共作出194项行政处罚决定，共计处罚违法行为人666名，并对64名当事人实施了证券市场禁入，罚没款总额达102.95亿元。其中，违法行为涉及内幕交易的最多，共67项，占比35%；信息披露违法45项，占比23%；操纵市场33项，占比17%。
要以法制化、市场化为方向，统筹加强金融基础设施的建设与管理，支持货币政策顺畅传导，保证国家金融安全 要以法制化、市场化为方向，统筹加强金融基础设施的建设与管理，支持货币政策顺畅传导，保证国家金融安全 【财新网】（记者 李雨谦）对于当前货币政策，中国人民银行副行长陈雨露表示，要实施好稳健中性的货币政策，做好供给侧结构性改革中的总需求管理，为结构性改革营造中性适度的货币金融环境。 6月3日，在2017清华五道口全球金融论坛上，陈雨露表示，要引导金融机构回归服务实体经济的本源，也希望实体企业能够立足自身的主业，纠正偏离主业盲目涉足金融业的倾向，增强核心竞争力，提高对金融资源的吸引力和承载力。 在加强宏观审慎管理方面，陈雨露称，中国在探索建
效益较好、能够承受高利率的企业将继续发展，无法承受的企业得不到融资 效益较好、能够承受高利率的企业将继续发展，无法承受的企业得不到融资 【财新网】（记者 吴雨俭）“利率上升会不会伤害实体经济？这是一个过程。”在目前市场利率不断走高，企业发债成本持续抬升的背景下，清华大学五道口金融学院理事长兼院长吴晓灵表示，去杠杠是一个优胜劣汰的过程，会有部分企业出现困难。但如果按照市场规律运行，利率终会有所回落。 吴晓灵是在6月3日举办的“清华五道口全球金融论坛”期间接受记者群访时，作出上述表示的。吴晓灵指出，自2008年金融危机后，包括中国在内，各国的杠杆、债务均出现上升。尤其是M2占金融业、贷款余额的比重显示，货币超发严重。
银行的监管和中央银行紧密一些更有利，外汇局模式最佳 银行的监管和中央银行紧密一些更有利，外汇局模式最佳 【财新网】（记者 吴雨俭）“从适度控制货币创造、更好的实现宏观审慎管理和微观审慎监管的有效协调来说，银行的监管和中央银行紧密一些更有利。我个人认为，外汇局模式是最佳模式，保险和证券可以独立在外。”这是清华大学五道口金融学院理事长兼院长吴晓灵，在6月3日举办的“清华五道口全球金融论坛”期间接受记者群访时，阐述的她对金融监管体制改革的看法。 所谓“外汇管理局模式”，是指在央行内部设立相对独立的副部级机构，专门对外汇进行管理。外汇局由央行统一管理，同时相对独立。
外管局表示此举与当前外汇形势无关，更不涉及现有外汇政策的实质变化。但显然过去那种钻漏洞的“蚂蚁搬家”行动恐怕会增加成本和难度 外管局表示此举与当前外汇形势无关，更不涉及现有外汇政策的实质变化。但显然过去那种钻漏洞的“蚂蚁搬家”行动恐怕会增加成本和难度 【财新网】（记者 吴红毓然）国家外汇管理局将对境外交易信息进行采集，旨在加强对银行卡境外违法违规交易的管理，并称此举无涉当前外汇形势，更不涉及现有外汇政策的实质变化。 6月2日，外管局发布《关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知》，宣布将采集境内银行卡在境外发生的提现和消费交易信息。此举将于9月1日起正式实施。 外管局指出，采集的信息包括，一是境内银行卡在境外金融机构柜台和自动取款机
对于发行人有实际控制人的，非实际控制人的创业投资基金股东股份锁定一年。发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大股东、位列合计持股51%以上股东范围且符合一定条件的不再要求其承诺所持股份自上市之日起锁定36个月，锁定期也为一年 对于发行人有实际控制人的，非实际控制人的创业投资基金股东股份锁定一年。发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大股东、位列合计持股51%以上股东范围且符合一定条件的不再要求其承诺所持股份自上市之日起锁定36个月，锁定期也为一年 【财新网】（记者 曹文姣）端午小长假前证监会出台了减持新规，对上市公司股东、董监高“过桥减持”、集中大幅减持、信批不完备、“恶意减持”等行为进一步进行规范，对于创业
央行行长助理张晓慧在文章中指出，一些中小金融机构过度追求利润、过度增加杠杆，导致资产扩张速度远超其资本承受能力 央行行长助理张晓慧在文章中指出，一些中小金融机构过度追求利润、过度增加杠杆，导致资产扩张速度远超其资本承受能力 【财新网】（记者 张宇哲）央行行长助理张晓慧在最新一期《中国金融》杂志发表文章“宏观审慎政策在中国的探索”，对近期市场关注的MPA热点做出公开回应，并指出了部分中小金融机构对MPA约束的感受较强的原因。 “在控制杠杆率、促进资金脱虚向实的过程中，部分前期加杠杆冒尖的机构自然会感受到一些压力。”张晓慧举例称，面对临时流动性冲击时，（市场机构）常常使用诸如“跪求资金”“钱荒”“断粮”“崩盘”等耸人听闻的字眼，“这也是